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中行吉林分支机构被罚5150万:违规融入同业资金并向监管部门

人气:3641 | 发布时间:2019-11-07 18:16:22

经济观察网记者胡彦明再次看到银行业面临巨额罚款。

10月18日,吉林银行保险监管局宣布处罚决定,称近日中国银行吉林省分行因非法合并银行间资金被依法查处。吉林省银保监督局、吉林省银保监督局依法对上述机构共罚款5150万元。

处罚显示,中国银行吉林分行前行长和副行长被禁止在银行业工作3年。禁止其他相关责任人在一定期限内终身从事银行业务,并处以警告、罚款25万元等行政处罚。

中国银行吉林分行和吉林分行分别受到处罚

同日,中国银行保险监督管理委员会官方网站发布的《行政处罚信息披露表》显示,中国银行吉林分行因违规行为从其他银行吸收资金。内部控制失败;他因向监管机构提供虚假商业数据而被罚款2900万元。

中国银行吉林分行因非法合并其他银行资金被吉林银行保险监督管理局罚款2250万元。

通知称,中国银行业监督管理委员会在其日常监管中发现,中国银行吉林分行信贷业务涉嫌违规。原吉林省银行业监督管理委员会根据要求严肃查处上述业务,大力推进整改和问责工作。

监管部门检查和我行自查发现,新银行同业拆借规则实施至2015年9月底,中国银行吉林分行和吉林分行共发生101起同业资金违规交易,涉及金额579亿元,向监管部门提供虚假数据的违法行为暴露出上述机构经营管理存在严重问题。

此外,司法当局在处理同行等相关业务过程中因涉嫌犯罪逮捕了个别雇员,该案件目前正在审理中。

那些负有责任的人受到了惩罚

吉林银行保险监管局和吉林银行保险监管局依法对上述机构处以5150万元罚款。中国银行吉林分行前行长、副行长及其他相关负责人受到了一定时期内禁止从事银行工作、终身禁止、警告和25万元罚款等行政处罚。

此前,中国银行吉林分行已被责令按照党纪、党纪、政纪和内部规章对相关责任人进行处罚和处理。目前,参与上述机构的33名负责人受到惩罚和处理。

根据吉林银监局发布的处罚信息表,6人受到不同程度的处罚。其中三人受到警告和罚款,两人被禁止在银行工作三年,一人被禁止终身在银行工作。

其中,张平负责管理中国银行股份有限公司吉林分行非法设立同业资金、内部控制失灵、向监管部门提供虚假业务数据等。,并被禁止在银行业工作3年。公开报道显示,2015年,张平担任中国银行吉林分行行长。

窦玉萍对非法将银行间资金纳入中国银行吉林分行、内部控制失败、业务档案管理混乱以及向监管机构提供虚假业务数据负有责任。他被禁止在银行业工作三年。据了解,窦玉萍于2015年被任命为中国银行吉林分行副行长。

杨丹银负责领导中国银行吉林分行非法合并银行间资金。中国银行股份有限公司吉林分行内部控制失败,导致业务档案管理混乱,向监管部门提供虚假业务数据。它被禁止终身在银行业工作。

袁英波因对中国银行吉林分行内部控制失误负责而受到警告,罚款5万元。

李伟和郭健因非法将银行间资金纳入中国银行吉林分行,以及内部控制漏洞造成业务档案管理混乱,分别受到警告和5万元罚款。

吉林银行保监局发布的罚款显示,刘波和赵春雷被禁止终身从事银行业。吉林银行保监局对刘季良进行了警告并罚款5万元。

刘尹波被吉林银行保险监管局处罚,被终身禁止在银行业工作,因为他对中国银行股份有限公司吉林分行非法并入其他银行资金负有责任。

赵春雷负责领导中国银行股份有限公司吉林分行非法吸收其他银行的资金。他受到中国银行保险监督管理委员会吉林分行的处罚,并被终身禁止在银行业工作。

中国银行股份有限公司吉林分行对刘季良非法整合银行间资金的管理责任给予警告并罚款5万元。

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